红星成本局6月1日音书，近日，安徽证监局表现的一份行政处罚决定书开云体育(中国)官方网站，曝光了一王人“老鼠仓”案。

时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息工夫中心高档司理的李海鹏，欺骗职务权限，获知某知名私募基金交往握仓等未公开信息，并为止老婆及老婆姊妹账户进行趋同交往。最终开云体育(中国)官方网站，李海鹏被监管“没一罚一”，臆测罚没超426万元。

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偷看高某睿远基金握仓

趋同交往赚钱213万元

据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某基金陶冶，托管东谈主为中信证券，开户买卖部为中信证券上海恒丰路证券买卖部。2018年12月起，李海鹏得到中信证券CRM系统应用开发岗权限，不错获取中信证券通盘客户的账户信息、资产限制、交往握仓等未公开信息。

2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的握仓、奉求、当日成交纪录等未公开信息。在获取高某基金的成交纪录后，李海鹏启动为止老婆及老婆姊妹的股票账户组，进行趋同交往。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏为止的账户组包括：老婆同族姊妹程某1在广发证券、东方钞票证券开立的账户，以及老婆程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内，账户组3个账户都是由李海鹏老婆根据李海鹏提供的交往提醒进行操作，李海鹏施当作止并决议账户交往。账户组的资金泉源和行止主若是李海鹏鸳侣。涉案时段内，账户组使用的拓荒高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日历间，李海鹏为止账户组累计交往股票128只，累计交往金额6483.80万元。其中，与高某睿远基金趋同交往股票76只，趋同交往金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

红星成本局属目到，罚单所说起的“高某基金”“高某睿远基金”，其树随即间、托管东谈主等信息，与高毅资产知名基金司理邓晓峰惩办的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据透露，该基金最新净值表现日历在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度答复诀别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

曾恳求减免处罚无效

被罚没426万元

安徽证监局觉得，李海鹏的上述活动违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条的法例，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的欺骗未公开信谢绝易活动。

对此，李海鹏在述说狡辩和听证中忽视如下认识：一是部分交往存在统一交往时内趋同账户交往时候早于主义账户交往时候的情形，不应认定为趋同交往；二是测算的交往佣金低于施行收取的佣金；三是对欺骗未公开信谢绝易的肇端时候认定有误；四是部分股票系当事东谈主自主交往，不应认定为趋同交往。综上，恳求减免处罚。

经复核，安徽证监局对李海鹏的狡辩别识不予摄取。意义如下：

第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的交往信息，也包含其资产气象、握仓明细和历史交往等信息。历史交往、握仓情况等均能反应主义账户投资决议情况，涉案账户的交往在个别交往时早于主义账户的交往，不代表早于高某基金的投资决议，不成放弃当事东谈主欺骗未公开信谢绝易的活动。

第二，本案的佣金测算所以趋同交往匹配数目为基础，谋划逻辑不同于涉案账户施行每笔交往的佣金，谋划效果无误，形式适宜证监会多年公法实践和旧例。

第三，根据证券账户交往情况、关连东谈主员计议笔录、微信聊天纪录及关连趋同交往测算等多方面凭证，足以解说当事东谈主自2019年11月起即存在欺骗未公开信谢绝易的特等，并执行了关连活动。

第四，对当事东谈主欺骗未公开信谢绝易的认定，是概括了证券账户贵寓、关连情况说明、关连东谈主员计议笔录及关连趋同交往测算等凭证材料赐与认定。客不雅凭证透露，当事东谈主在聊天纪录中大宗说起高某睿远基金关联未公开信息，包括当事东谈主狡辩别识中觉得是自主交往的股票。在案凭证材料足以解说李海鹏作出关连交往决议时，欺骗了高某基金关连未公开信息，存在欺骗未公开信谢绝易活动。

最终，安徽证监局决定：充公李海鹏违规所得213.14万元，并处以213.14万元罚金，臆测罚没超426万元。